ОАО «Техснабэкспорт»

English version

 TENEX » Приложения » Приложение № 6. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения
 

Приложение № 6. Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения

Положение Кодекса
корпоративного поведения
Соблюдается или не соблюдаетсяПримечание
Общее собрание акционеров
1. Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок Не применимо Наличие единственного акционера обусловливает особенность принятия решений
2. Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования Не применимо Наличие единственного акционера обусловливает особенность принятия решений
3. Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет Соблюдается  
4. Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав Соблюдается  
5. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов Ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества Не применимо Наличие единственного акционера обусловливает особенность принятия решений
6. Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров,
генерального директора, членов правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества
Не применимо Наличие единственного акционера обусловливает особенность принятия решений
7. Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров Не применимо Наличие единственного акционера обусловливает особенность принятия решений
Совет директоров
8. Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества Соблюдается Пп. 23 п. 13.2. Устава Общества
9. Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе Не соблюдается Единая отраслевая система управления рисками утверждается на уровне Госкорпорации «Росатом» и вводится в Обществе приказами генерального директора
10. Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров Соблюдается Пп. 20 п. 13.2. Устава Общества
11. Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
12. Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
13. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
14. Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее трех независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения Не соблюдается Состав Совета директоров определяется на основании решения единственного акционера Общества
15. Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг Соблюдается Исполняется на практике
16. Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Соблюдается Исполняется на практике
17. Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием Не применимо В связи с наличием единственного акционера
18. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанное раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте Не соблюдается  
19. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами Не применимо Члены Совета директоров не владеют акциями Общества и его ДЗО
20. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель Не соблюдается  
21. Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель Не соблюдается  
22. Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров Соблюдается Раздел 7 Положения о Совете директоров
23. Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
24. Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственное за непредоставление такой информации Соблюдается Пункт 3.1.1. Положения о Совете директоров Общества
25. Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение
функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам
и вознаграждениям)
Не соблюдается На данный момент комитеты Совета директоров не созданы
26. Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и Ревизионной комиссией
акционерного общества
Не соблюдается На данный момент комитеты Совета директоров не созданы
27. Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров Не применимо На данный момент комитет по аудиту не создан
28. Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором Не применимо На данный момент комитет по аудиту не создан
29. Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации Не применимо На данный момент комитет по аудиту не создан
30. Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики
акционерного общества в области вознаграждения
Не соблюдается На данный момент комитеты Совета директоров не созданы
31. Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором Не применимо На данный момент комитет по кадрам и вознаграждениям не создан
32. Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного
общества
Не применимо На данный момент комитет по кадрам и вознаграждениям не создан
33. Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) Не соблюдается На данный момент комитеты Совета директоров не созданы
34. Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) Не соблюдается На данный момент комитеты Совета директоров не созданы
35. Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных
лиц акционерного общества
Не применимо На данный момент комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создан
36. Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором Не применимо На данный момент комитет по урегулированию корпоративных конфликтов не создан
37. Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров Не соблюдается На данный момент комитеты Совета директоров не созданы
38. Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета
директоров
Не соблюдается В составе Совета директоров
нет независимых членов
Исполнительные органы
39. Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества Не соблюдается П. 11.1. Устава Общества предусматривает только единоличный исполнительный орган – генерального
директора
40. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества Не применимо П. 11.1 Устава Общества предусматривает только единоличный исполнительный орган — генерального директора
41. Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций,
которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества
Не соблюдается  
42. Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица,
конкурирующего с акционерным обществом
Соблюдается  Исполняется на практике
43. Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества Соблюдается Исполняется на практике
44. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей
организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)
Не соблюдается  
45. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров Не соблюдается  
46. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) Не соблюдается  
47. Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров Не соблюдается  
48. Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности
за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации
Соблюдается  
Секретарь общества
49. Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества Соблюдается В Обществе имеется секретарь Совета директоров
50. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества Соблюдается Пп. 27 п. 13.2 Устава Общества, а также пп. 4.1 и 4.2. Положения о Совете директоров Общества
51. Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
Существенные корпоративные действия
52. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
53. Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки Не соблюдается Оценка производится в соответствии со ст. 77-78
ФЗ «Об акционерных обществах»
54. Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг,
предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)
Не применимо В Обществе единственный акционер
55. Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения Не соблюдается  
56. Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении Не соблюдается В Обществе единственный акционер
57. Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций
при реорганизации
Не соблюдается  
Раскрытие информации
58. Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила
и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной
политике)
Соблюдается

Положение об обязательном публичном раскрытии информации ОАО «Техснабэкспорт» (утв. Советом директоров 30.01.2013)

59. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества и Положением об обязательном раскрытии информации
60. Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов
и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров
Не соблюдается В Обществе единственный акционер
61. Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте Соблюдается www.tenex.ru, а также www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=6144
62. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества и Положением об обязательном раскрытии информации
63. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества Не соблюдается Не предусмотрено Уставом общества и Положением об обязательном раскрытии информации
64. Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества Не соблюдается  
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
65. Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного
общества
Не соблюдается  
66. Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение
процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)
Соблюдается В Обществе создано специальное подразделение –
Департамент внутреннего контроля и аудита
67. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении
структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом
директоров
Не соблюдается  
68. Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными
в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
Соблюдается Исполняется на практике
69. Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом Соблюдается Исполняется на практике
70. Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок Не соблюдается Все документы предоставляются в разумный срок либо в срок, указанный контрольно-ревизионной службой
71. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества Не соблюдается  
72. Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) Не соблюдается Не предусмотрено Уставом Общества
73. Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров Не соблюдается  
74. Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества Ревизионной комиссией Не соблюдается Порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности Общества Ревизионной комиссией определяется Положением о Ревизионной комиссии (утв. решением единственного акционера 22.12.2009)
75. Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров Не применимо В Обществе не созданы комитеты Совета директоров
Дивиденды
76. Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике) Не соблюдается  
77. Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества
Не применимо В Обществе нет утвержденной дивидендной политики
78. Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет Не применимо В Обществе нет утвержденной дивидендной политики


Предыдущая страница
Следующая страница